Citic Securities IT工作人员受到426万元人民币的惩罚

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络北京，6月3日，北京，北京第[2025]编号[2025]编号。根据法律，当事方享有的行政处罚和权利。应当事方的要求，于2025年4月29日举行了听证会，李·海昆（Li Haipeng）和他的代理商听到了声明和辩护。在这种情况下，调查和处理已经结束。李已经意识到海中有以下非法事实：1。o公共信息。 2015年4月24日，建立了GAO基金。托管人是国民证券，帐户开设业务部是CITIC Securities Securities Hengfeng Road证券分支。自2018年12月以来，Li Haipeng已获得开发CITIC Securities CRM系统的授权，并可以获取未指定的信息，例如所有CITIC Securities客户的帐户信息，规模，交易职位等。从2019年11月1日到2023年2月21日，李海彭（Li Haipeng）在同一天通过CRM系统了解了该职位，禁止GAO的资金以及交易笔记。 2。LiHaipeng实际上控制“ Cheng Mou 1”集团帐户，并使用未指定的信息来非法交易股票。 Li Haipeng和Cheng Mou 2将结婚，Cheof Mou 1和Cheng Mou 2是同胞的姐妹和兄弟。这三个有密切的关系。在案件中涉及的时间里，“ Cheng Mou 1”帐户的三个帐户GROUP根据李海彭提供的贸易说明，由Cheng Mou 2运行。实际上，李·海平（Li Haipeng）受到了账户交易的控制和决定。 “ Cheng Mou 1”帐户组的起源和目的地主要来自Li Haipeng和他的妻子。在案件中涉及的时间里，“ Cheng Mou 1”帐户组使用的设备完全同情。从2019年11月1日到2023年2月21日，Li Haipeng控制着“ Cheng Mou 1”帐户组，总共交易了128个股票，共同交易总价值为64838万元。其中，有76个股票与Gao Mou Ruiyuan基金以合并方式交换，经理HAA交易为29003.8万元，收入价值为2131,370.21 yuan。 Li Haipeng提到的上述行为违反了第20条，第（6）款和安全资金安全资金第38条的规定，构成了第12条未指定信息的交易。第3款，《安全投资基金法》第1段。政党李·海平（Li Haipeng）就其声明，辩护和听证会发表了以下意见：首先，某些交易有一个帐户交易的时间，可以在交易的同一天比目标帐户交易时间更早交往，不应被视为与融合的交易；其次，计算出的交易委员会低于要收取的实际委员会；第三，使用未指定信息的交易开始时间不正确；第四，某些股票已被各方交换，不应将其视为现场的交易。总而言之，要求减少处罚。审查后，Anhui证券监管局认为：首先，此案中涉及的未指定信息不仅包括GAO基金交易的信息，还包括拥有状态，职位细节和历史交易的状态。历史交易S，定位条件等可能反映目标帐户的投资决策。在交易的各个日期，涉及的帐户交易比目标帐户早于目标帐户并不意味着GAO资助投资决策比各方早，而GU当事方的行为则无法确定未指定的信息。其次，在这种情况下，佣金的计算基于与经理匹配的交易的数量。计算的逻辑与所涉及帐户中每个交易的实际佣金不同。计算的结果是正确的，并且该程序与多年的执法和局监管的技能一致。第三，根据安全交易情况，相关人员查询记录，微信聊天说明和相关交易计算，足以证明当事方的意图是自2019年11月以来使用未指定的贸易信息并采取了相关的行动。第四，当事方与未标记的信息进行交易的确定是确定此类安全帐户信息的材料，对情况的相关描述，人员查询的相关记录和相关交易计算。目标的目的表明，各方已经注意到有关Gao Ruaiwan基金在聊天记录中的大量未指定的信息，包括能够在国防上交换意见的当事方所相信的股票。当该案中的证据材料足以证明李·海平（Li Haipeng）做出了决定性的交易决定时，他使用了与GAO资金相关的未指定信息，并具有使用未指定的贸易信息的做法。总而言之，安海证券监管局拒绝采用李·海平的辩护意见。基于事实，自然，事件和依据，对部分的分类和根据安全基金安全基金第1款第123条，李海彭的非法收入决定2,131,370.21元，并罚款2,131,370.21元。上述当事方将在收到此罚款决定之日起15天内直接转移财政部的罚款和没收。如果双方对罚款决定不满意，则可以在收到此罚款决定之日起60天内申请中国证券监管委员会的行政权重新回报（在审判期间和审判期间进行行政重新审议的申请，审判期间的申请，上述决定没有被暂停。 （收费编辑：CAI Qing） NET向TSINA发表的声明：股票市场信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅对投资者而言，不构成投资建议。投资者在此基础上行事自身风险。